利用職務之便謀取私利，蘋果前法務主管因內幕交易被罰款 115 萬美元

蘋果公司前企業法務主管 Gene Levoff 因內幕交易被美國證券交易委員會處以 115 萬美元的罰款。去年年底，Levoff 被判處緩刑四年和罰款，避免了潛在的兩年監禁。

當時罰款金額尚未確定，但法官在本週二做出了裁決。法官表示，儘管 Levoff 的生活並不奢靡，但他的行為特別惡劣。

Levoff 在蘋果公司負責監督員工是否遵守公司內幕交易政策，這就是法官認為他的違規行為尤為嚴重的原因。

由於 Levoff 的職責是防止公司內部人員進行內幕交易，因此他可以提前獲取蘋果的盈利資料，這些資料在公佈給公眾之前他都可知曉。他利用這些資訊在公司業績好於預期時買入股票，在業績低於預期時賣出股票。通過這些非法交易，Levoff 獲利約 27.7 萬美元，並避免了約 37.7 萬美元的損失。

例如，在 2015 年 7 月，Levoff 知道蘋果公司第三季度的 iPhone 銷量將低於分析師預期，因此他在 7 月 17 日至 21 日期間（即蘋果收益資訊公佈之時）拋售了價值 1000 萬美元的蘋果股票。公佈後，蘋果股價下跌超過 4%。

Levoff不僅受到蘋果內部「禁售期」（blackout periods）規定的約束，亦即得在財報公開揭露之後才能交易股票，也明知自身的行為違反蘋果的內線交易政策（Insider Trading Policy），更多次警告他人不得於禁售期交易蘋果股票，自己卻多次觸法。

Levoff 在蘋果公司任職時間為 2011 年至 2018 年，他濫用內幕資訊的行為發生在 2011 年至 2016 年之間。2018 年 9 月，當局聯絡蘋果公司後，Levoff 被解僱。2022 年 6 月，Levoff 對六項與內幕交易相關的證券欺詐罪名供認不諱。聯邦檢察官要求判處 Levoff 監禁，以威懾其他公司高層進行內幕交易，但法官認為 Levoff 被解僱且無法再執業律師，因此無需判處監禁。