馬斯克被SEC用詐欺起訴，有可能丟掉特斯拉CEO職務，最慘下場是去坐牢

據彭博社報導，美國當地時間週四提交給法庭的文件顯示，特斯拉電動汽車公司首席執行長伊隆‧馬斯克（Elon Musk）已被美國證券交易委員會（SEC）以詐欺罪起訴。與特斯拉關係密切的消息人士透露，特斯拉預計也會被起訴，不過該公司在起訴書中並未被列為被告。

馬斯克遭到起訴的消息傳出後，特斯拉股價在盤後交易中一度暴跌13%，該股較其52周高點每股387.46美元下跌了約30%。

美國證券交易委員會指控馬斯克發佈了「虛假和具有誤導性」的聲明，未能將公司重大事件恰當地告知監管單位。今年8月份，馬斯克發推文宣稱他已經準備好了將公司私有化的資金。即使在私有化推文發佈之前，美國證券交易委員會就在調查特斯拉的問題，包括其汽車銷售預測。彭博社報導稱，美國司法部也在調查馬斯克是否存在誤導投資者的行為。

SEC：馬斯克的「九大罪狀」

美國證券交易委員會表示，馬斯克在8月份的推文中捏造了這一說法，促使特斯拉股價因此而上漲。該機構遞交給曼哈頓聯邦法院的訴狀列舉了馬斯克的九大「罪名」：

事實上，馬斯克從來沒有與任何潛在的資金來源討論過此事，更未確定關鍵的交易條款，包括價格。
在7月31日舉行30至45分鐘的會議之後，馬斯克並未與沙烏地阿拉伯主權財富基金的代表進一步進行實質性的交流。
馬斯克從未與任何潛在資金來源討論過以每股420美元的價格將特斯拉私有化的交易。
馬斯克沒有聯繫過任何其他潛在戰略投資者，以評估他們對參與特斯拉私有化的興趣。
馬斯克未與特斯拉現有股東聯繫，以評估他們對特斯拉私有化是否有投資興趣。
馬斯克從未正式聘請過法律或財務顧問，以協助其進行私有化交易。
馬斯克不確定散戶投資者是否會繼續投資私有化的特斯拉。
馬斯克不確定特斯拉的機構投資者是否被限制持有私有公司股票。
馬斯克也沒有確定需要哪些監管單位批准，或者是否能滿足這些監管要求。

美國證券交易委員會還表示:「馬斯克發表了虛假的、具有誤導性的公開聲明，而且是在交易活躍的交易日中使用自己的手機宣稱要將特斯拉私有化的。他此前沒有與任何人討論過聲明的內容，而是直接將聲明發佈給了超過2200萬的Twitter粉絲和其他任何可以上網的人。他也沒有通知那斯達克股票交易所，且未按照那斯達克的規定公開宣佈此事。」

▲ SEC指控馬斯克的新聞稿

在這起訴訟中，美國證券交易委員會要求法官下令，禁止馬斯克在被判有罪時擔任上市公司的高階主管或董事。這一要求經常出現在美國證券交易委員會的訴訟中，此外還有未指明數額的罰金。

美國證券交易委員會執行部門聯席主管史蒂芬妮‧阿瓦基安（Stephanie Avakian）表示:「上市公司的董事長和首席執行長對股東負有重要責任。這些職責包括需要謹慎和小心的向投資者發佈真實而準確的聲明，無論這些聲明是以新聞稿或財報電話會議等傳統方式發佈的，亦或是透過Twitter或其他社群媒體等非正式方式發佈的。無論是名人身份還是技術創新者的聲譽，都不能無視聯邦證券法的規定。」

馬斯克回應：指控「不合理」

馬斯克稱這些指控「不合理」，並表示他「從未損害」自己的誠信。他在聲明中表示:「美國證劵交易委員會的不合理行為讓我深感悲哀和失望。我總是為了真理、透明度和投資者的最大利益而採取行動。誠信是我生命中最重要的價值，事實將證明我從未以任何方式妥協過。」

在8月7日的推文中，馬斯克表示，如果他願意的話，他有足夠的資金以每股420美元的價格將公司私有化，此舉促使特斯拉股價收盤時上漲近11%。馬斯克此後表示，他不會將公司私有化，公司股價也自最初推文發佈以來大幅下跌。美國證券交易委員會在訴狀中稱:「馬斯克虛假、誤導性的聲明導致特斯拉股票市場陷入嚴重混亂中，並對投資者造成了傷害。」

最近馬斯克麻煩纏身，8月中旬，馬斯克在訪談中稱，最近他每週工作多達120個小時，感覺非常糟糕，甚至引發了同情；而在9月初，在直播中抽大麻引起爭議，雖然在加州算是合法行為，但是可能違反了特斯拉公司的規定。

而在本月以來特斯拉已經先後有五名高階主管被曝出離職。有人統計自2018年以來，從特斯拉離職的總監級以上的高階管理人員已經達到41位，過去12個月以來，更是達到了58位之多。

分析師：換CEO未必是壞事

商業情報公司Probes Reporter首席執行長約翰‧蓋文（John Gavin）表示，美國證券交易委員會對馬斯克的詐欺指控表明，金融監管機構希望首席執行長即使不被罷免，也要受到約束。蓋文指出，特斯拉旗下的太陽能公司SolarCity曾多次受到美國證券交易委員會的調查，但從未向股東披露過這些調查，甚至在2016年特斯拉斥資26億美元收購SolarCity之前也沒有。蓋文說:「看看這個案例，你就會發現美國證券交易委員會的結論是，馬斯克有追隨者、公眾信任，因此也有相關義務。他公開說的話很重要，其發佈的私有化言論是不負責任的。」

科技風險投資公司Loup Ventures的執行合夥人吉恩‧明斯特（Gene Munster）表示，美國證券交易委員會對馬斯克的詐欺指控可能會給特斯拉帶來積極變化。他說：「我知道，這聽起來似乎有點兒奇怪，但實際上它對促使公司變革可能是一股積極的力量。我們都希望馬斯克能擔任不同的角色（依然留在特斯拉），不再成為投資者關注的焦點。我認為這是個絕佳機會，將為這樣的前景鋪平道路。」

明斯特認為，馬斯克被撤職的幾率「超過50%」，因為美國證券交易委員會「希望如此」。但明斯特表示，馬斯克不太可能被完全趕出公司，不過這種擔憂加劇了特斯拉盤後股價急劇下滑。他說：「投資者正急於得出這樣的結論，這將在很長一段時間內成為投資者關注的問題。不過我認為，馬斯克依然有25%的機會留任CEO，畢竟他還沒有被判有罪。」

儘管明斯特認為，受到指控可能會使馬斯克進入更適合他發揮「產品和願景」方面天賦的職位，但他承認這個消息「加劇了特斯拉目前的困境」，而且很可能會讓特斯拉的股價「在未來三個月內保持區間性波動」。明斯特說：「最重要的是，他仍然是這家公司的重要組成部分。他可以不必在董事會中佔有一席之地，也不用扮演面向投資者的角色。」

Oppenheimer公司高級分析師科林‧拉斯奇（Colin Rusch）也認為，特斯拉領導層需要增加新鮮血液。他將特斯拉與蘋果公司進行了比較，發現在首席執行長史蒂夫‧賈伯斯（Steve Jobs）離職後的幾年裡，蘋果股價有了「相當顯著」的上漲。拉斯奇說：「看到馬斯克很快解決這個問題，我們不會感到驚訝。他可能確實想以一種積極的方式參與公司事務，並將努力嘗試。」

曾做空特斯拉股票的Citron Research分析師安德魯‧萊福特（Andrew Left）表示，他對特斯拉股東對美國證券交易委員會指控馬斯克詐欺的反應如此強烈感到意外。他解釋稱：「馬斯克當然會受到美國證券交易委員會的指控。如果你撒謊，你就會受到指控。在我看來，這是顯而易見的。市場之所以做出這樣的反應，只是表明他們認為馬斯克身上自帶光環，但沒有人能凌駕於法律之上。」

這位知名賣空者補充說：「在馬斯克宣佈要將公司私有化，且已經獲得資金保證的時候，這些話並不是真的。美國證券交易委員會不得不起訴他。否則，每個首席執行長都會站出來說，明天他們會考慮將公司私有化。」

馬斯克後來解釋說，他始終在與沙烏地阿拉伯主權財富基金進行談判，並相信這筆資金將以每股420美元的擬議價格到位。在美國證券交易委員會提起訴訟後，馬斯克稱這些指控「不合理」。對此，萊福特表示，特斯拉股票「很難做空」，但他不願討論自己現在是否試圖補倉。他說：「我現在想知道，馬斯克是否會被免去首席執行長一職，這對該公司來說是好事還是壞事。現在誰知道呢？」

另外根據CNBC報導，美國證券交易委員會（SEC）前主席哈維‧彼特（Harvey Pitt）表示，如果在民事和刑事訴訟中被判有罪，馬斯克將面臨一系列處罰。彼特稱：「在美國證券交易委員會的民事指控中，馬斯克可能被罰款，並在一段時間內甚至永久被禁止擔任上市公司的首席執行長或董事。後者絕對會對特斯拉造成非常沉重的打擊。」

彼特還稱，在美國司法部本月早些時候展開的刑事調查中，如果被判有罪，也可能會給這位直言不諱的創始人帶來更嚴重的後果。特斯拉表示，美國司法部上月要求獲得有關馬斯克要將特斯拉私有化推文的文件。彼特補充說：「我們不應該忘記正在進行的刑事調查。如果馬斯克被提起刑事訴訟，他將面臨牢獄之災以及額外的罰款。」

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