全球最大比特幣交易所幣安遭美國證交會SEC調查創始人與兩家交易商的關係

繼2021年曾被各國監管機構「聯合圍剿」審查之後，全球最大的加密貨幣交易所幣安在新的一年再度遭到調查。

《華爾街日報》援引知情人士稱，美國證券交易委員會（SEC）正在審查幣安美國交易所與兩家交易附屬公司之間的關係。

這兩家交易公司Sigma Chain AG和Merit Peak Ltd擔任著幣安美國交易所的造市商 (Market Maker)，且截至去年底，二者均由幣安創始人兼首席執行官趙長鵬控股。

造市商 (Market Maker)是指在證券市場上，由具備一定實力和信譽的獨立證券經營法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格（即雙向報價），並在該價位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進行證券交易。（與一般投資者不同，造市商獲豁免可同時對同一股票發出買入及賣出指示。）買賣雙方不需等待交易對手出現，只要有市場創造者(造市者)出面承擔交易對手方即可達成交易，市場創造者(造市者)從雙方賺取買賣價差而從中獲利。

市場創造者(造市者)制度（香港稱「市場莊家」制度）的市場也稱報價驅動市場。市場創造者(造市者)在美國紐約證券交易所市場稱作「專家」（Specialist），在香港證券市場被稱作「莊家」。在台灣稱為「造市者」。

幣安美國交易所在其官網上公佈，相關造市商可能會在交易所進行交易，但並未說明哪些交易公司可能會這樣做。

根據SEC的要求，幣安美國交易所需要提供有關這兩家交易公司的具體資訊。知情人士透露，SEC關注的是幣安美國交易所如何向客戶披露其與交易公司的聯繫。對此，幣安表示不予置評，並回應稱幣安一直堅持最高的規範標準。

幣安的發言人Stephen Milton表示，作為一家私營公司，幣安不需要披露其投資者或公司結構的細節，但是這些資訊也會在必要時向監管機構披露。

幣安先前一直是美國監管機構調查的對象。幣安曾在2021年被SEC就其他事項進行過兩次調查，SEC當時懷疑幣安可能存在內幕交易和市場操縱。此外，美國司法部和國稅局也於2021年對幣安投資者利用交易所進行洗錢和稅務欺詐的可能性進行了調查。